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证监会:添强指数基金产品注册及投资运作监管
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证监会:添强指数基金产品注册及投资运作监管
浏览:166 发布日期:2021-02-03

  中新经纬客户端1月22日电 据银保监会网站22日新闻,近日,证监会发布《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(以下简称《指引》),自2021年2月1日首实走。

  据介绍,《指引》共十三条,主要对管理人专科胜任能力、标的指数质量、指数基金投资运作、ETF及联接基金稀奇监管请求等进走规范。详细为:

  一是在产品注册环节,深化管理人专科胜任能力和指数质量请求。一方面,清晰管理人在人员配备、制度、技术体系等方面的底线请求,压实管理人在各营业环节的职责。另一方面,厉控指数质量,以指数“市场代外性强、起伏性益、透明度高、具备可不息性”为现在的,对指数成份券选取、指数编制等挑出原则性请求。详细量化指标授权沪深营业所制定配套实走细目予以清晰,添强规则适用弹性。

  二是在产品不息运作环节,聚焦投资者珍惜与风险防控,深化产品规范运作。一是坚持指数基金被动投资定位,规范非成份券等投资;二是遵命持有人益处优先原则,健全指数成份券展现庞大负面事件的答急调整机制,基金法律文件中清晰指数编制机构停留服务等情况下的答急处置安排,足够展现湮没风险;三是为降矮投资者成本,清晰新产品的指数行使费由管理人承担;四是强调ETF及联接基金运作的底线请求。

  三是添强与证券营业所自律管理的协同,挑高监管有效性。足够发挥沪深营业所一线监管上风,深化营业所在指数基金上市营业、标的指数详细规范等方面的自律管理职责。

  证监会外示,下一步将遵命《指引》以及有关法律法规请求,添强指数基金产品注册及投资运作监管,推动指数基金高质量发展。(中新经纬APP)